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個人情報保護方針

個人情報保護宣言

令和4年4月1日
JIA証券株式会社

当社は、お客さまの個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針として、以下のとおり個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。

  • 関係法令等の遵守及び継続的改善
    当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。
    個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。
  • 個人情報等の取得
    当社は個人情報等の取得に際しては、利用目的を明らかにし、所定の社内規程を遵守し適正に取り扱います。
    なお、当社における個人情報等の利用目的は、当社の本支店に掲示するとともに、ホームページ等に掲載しております。
  • 利用目的及び第三者への提供
    当社は取得した個人情報を、ご本人様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内で取扱います。
    また、ご本人様の同意を得た場合、法令等により例外として取扱われる場合、利用目的達成のために委託する場合等を除き、第三者へ提供いたしません。
    なお、個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。
  • 安全管理措置
    当社はお客さまの個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、個人情報等の漏洩等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行ってまいります。
  • 開示等のご請求手続き
    当社はお客さまに係る保有個人データに関して、開示、訂正、利用停止、第三者提供記録の開示等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。
    なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。
  • お客さまの個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き
    当社がお客さまの個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客さまは当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
    また、当社がお客さまの個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置(以下「相当措置」といいます。)を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客さまの同意は不要とされていますが、お客さまは以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。

    ①当該第三者における体制整備の方法

    ②当該第三者が実施する相当措置の概要

    ③当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度

    ④当該外国の名称

    ⑤当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要

    ⑥当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要

    ⑦⑥の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要

  • ご質問・ご意見・苦情等
    当社は、個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。

 

個人情報保護方針

令和4年4月1日
JIA証券株式会社

当社の個人情報保護宣言に基づき、お客さまの個人情報保護につきまして、以下のように方針を定めます。

  • 個人情報の取得元及び外部委託している主な業務について
    当社は、金融商品取引業、金融商品取引業付随業務、その他金融商品取引法により金融商品取引業者が営むことができるその他の業務を営んでおります。当社では、口座開設時、ご契約時、各種サービスのご登録時、投資・資産運用のコンサルティング時などを通じて、皆さまから個人情報の提供をお願いすることがあります。

    ◇ 以下のような個人情報の提供をお願いすることがあります。

    • 郵便番号、住所、氏名、電話番号、電子メールのアドレス
    • 生年月日、年齢、性別、家族構成
    • 仕事内容、勤務先に関する情報、収入、保有資産等の状況
    • 購読されている雑誌・新聞、利用しているサービス
    • 興味をお持ちの情報や分野、趣味、その他

    ◇ 当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。

    • 口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客さまに直接、記入していただいた情報
    • ※商品やサービスの提供を通じて、お客さまからお聞きした情報
    • 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
      ※お客さまからの電話通話につきましては、お客さま対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行っております。

    ◇ 当社は業務の一部を外部委託しております。当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。

    • お客さまにお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
    • 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
    • 業務に関する帳簿書類を保管する業務
    • 取引システム及び情報システムの運用・保守に関する業務
    • 金融商品仲介業務の委託
  • 個人情報の利用目的について
    ご提供いただいた個人情報は、お客さまがお受けになるサービスの提供や当社業務の範囲内、及び当社グループ会社等が取扱う商品・サービスの案内において利用いたします。なお、各種申込書や契約書等に利用目的が明示されている場合は、当該利用目的にしたがって利用いたします。
    個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。

    ◇ ご提供いただいた個人情報は、例えば以下のような場合に利用いたします。

    • 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内のため
    • 当社またはグループ会社、提携会社の金融商品やサービス等のご案内を行うため
    • 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
    • お客さまご本人であること、またはご本人の代理人であることを確認するため
    • お客さまに対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
    • お客さまとの取引に関する事務を行うため
    • お客さまとの契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
    • 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
    • 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
    • その他、お客さまとのお取引を適切かつ円滑に履行するため

    上記個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」「金融商品取引に関する振替機関等への提供事務」に限り利用いたします。

    なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保険医療または犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供はいたしません。

  • 個人情報の利用について
    当社が取得したお客さまに関する個人情報は、あらかじめお客さまからご同意をいただいた場合の他、法令の規定あるいは公共の利益を保護するために必要な場合、当社とお客さまの権利・財産・安全などを保護・防御するために必要であると合理的に判断できる場合等を除いて、前項に定めた利用目的の達成に必要な範囲を超えて、個人情報を取り扱うことはありません。
  • 個人情報の管理体制

    (1)個人情報の正確性の確保

    当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、常にお客さまの個人情報を正確かつ最新の状態に維持管理するよう努めます。上記目的のため、当社はお客さまに正確かつ最新の個人情報の提供をお願いすることがあります。

    (2)安全管理措置の実施

    当社は、お客さまの個人情報の漏洩、滅失または毀損の防止、その他個人情報の安全管理のため、主に次のような組織的・人的・技術的な安全管理措置を講じてまいります。
    • 組織的安全管理措置:
      個人データの取扱いに関する責任者を設置するとともに、法令諸規則に違反している事実又は兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制を整備いたします。
    • 人的安全管理措置:
      個人データの取扱いに関する留意事項について、従業者に定期的な研修を実施いたします。
    • 技術的安全管理措置:
      アクセス制御を実施して、担当者及び取り扱う個人情報データベース等の範囲を確定いたします。

    (3)役職員の監督

    当社は、当社の役職員にお客さまの個人情報を取り扱わせる場合は、当該個人情報の安全管理が図られるよう適切な内部管理体制を構築し、その役職員に対する必要かつ適切な監督を行うよう努めてまいります。

    (4)委託先の監督

    当社は、お客さまの個人情報の取扱いを外部へ委託する場合は、当該委託先においても当該個人情報の安全管理が適切に図られるよう、その委託先に対して必要かつ適切な監督を行うよう努めてまいります。
  • 個人情報の第三者への提供について
    当社が取得したお客さまに関する個人情報は、あらかじめお客さまからご同意をいただいた場合の他、利用目的達成のために委託する場合、法令の規定あるいは公共の利益を保護するために必要な場合、当社とお客さまの権利・財産・安全などを保護・防御するために必要であると合理的に判断できる場合等を除いて第三者へ開示・提供はいたしません。
    外国当局又は保管機関等からお客さまの個人データについて提供の要請を受けた場合に、同意取得時点において提供先となる外国にある第三者を特定することができません。事後的に提供先の第三者を特定できたときは、お客さまは当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけるほか、以下でもご確認いただけます。
    URL: https//www.jia-sec.co.jp/thirdparty.html
  • 個人情報の共同利用(個人番号を除く)
    当社は、お客さまへの利便性向上、投資・資産運用等の総合的なサービスの提供、及びそれらサービスの健全な運営を目的として、当社グループ各社との間でお客さまの氏名・住所・電話番号等の個人情報を利用目的の達成に必要な範囲において、下記のとおり共同で利用する場合があります。

    共同利用の主な目的

    ・グループ会社の取り扱う金融商品、サービス等についてのグループ会社からのご案内
    ・総合的なグループ全体の経営分析への活用

    共同利用の範囲

    当社グループ会社
    ※下記HPに記載のグループ会社
    https://www.jia-sec.co.jp/group.html

    共同利用における管理責任者

    JIA証券株式会社 個人情報管理責任者


  • 保有個人データに関する開示等請求手続き
    当社の保有個人データに関する開示、訂正、利用停止などが必要な場合は、当社営業部店までお申し出ください。請求者がご本人であることを確認いたしましたうえで、必要な手続きについてご案内いたします。なお、保有個人データの開示に関するご請求につきましては、1件につき1,100円(消費税込み)を請求させていただきます。
  • 個人情報の取扱いに関する相談窓口
    個人情報の取扱いに関するご質問、ご相談、苦情等につきましては、下記相談窓口までご連絡ください。
    (1)当社相談窓口
    JIA証券株式会社 コンプライアンス部
    〒104-0033 東京都中央区新川1−5−17
    電話番号:03−6280−2259
    平日9:00~17:00
    (2)認定個人情報保護団体相談窓口
    日本証券業協会 個人情報相談室
    電話番号:03−6665−6784
    https://www.jsda.or.jp/
  • 個人情報保護方針の公表方法等
    当社の「個人情報保護方針」は、当社事務所におけるポスター掲示、パンフレットの配布、当社のホームページ等により公表いたします。
    また、当社は、「個人情報保護方針」の全部または一部を予告なく改訂することがあります。重要な変更がある場合には、当社の事務所におけるポスター掲示、当社のホームページ等を通じて変更内容等を一定期間掲載いたします。

以上